2012年7月4日，IBM宣布幫助華泰聯合證券有限責任公司成功建立基于IBM“高級案例管理”（Advanced Case Management，簡稱ACM）的執行系統，以智慧的方式統一管控公司內各業務領域的流程、知識、規則和指標，從而構建起公司新一代的企業級集中式運營管理平臺，以保證公司戰略的有效執行。——項目首期試點為基于財務共享中心模式的“財務報銷”模塊已成功上線。

該合作項目首期的成功實施，切實遵循了華泰聯合證券的業務管理需求，華泰聯合證券的項目負責人王卓君女士表示，執行系統項目源于公司堅持7年多的流程管理項目，公司自2005年全面引入IBM/華為的流程管理方法論，構建了公司級結構化的流程管理體系。通過流程打破部門壁壘，協同前中后臺資源，建立了跨業務模塊的流程化協作機制，有效提升了運營效率。

“執行系統”支撐管理模式創新

華泰聯合證券隸屬于華泰證券集團，2011年華泰聯合證券成為國內進步最快的券商之一。華泰聯合證券多年來注重管理模式創新，執行系統是其管理模式創新在行業和企業發展環境下的要求。

該公司執行系統的建設主要基于以下兩方面的考慮：

一方面，隨著行業競爭加劇，監管合規要求不斷提高，證券公司的競爭已經從業務創新的競爭，逐步拓展到運營模式創新的競爭。基于公司多年流程管理經驗，公司提出構建新的企業級集中式、流程化運營模式，以實現前臺與后臺人員的專業化分工；強化中后臺對業務的專業支撐能力，簡化分支機構前端的工作量，使前臺工作人員可專注于銷售和客戶服務工作；搭建強大的流程化后端運營支持平臺，以支持公司各項原業務與創新業務的發展。在前中后臺通過實施全面流程管理，嚴格執行作業標準，有效控制風險，實現專業化、規?；苊庖蚬緲I務高速擴張引發的人力不足、專業資源匱乏等問題。同時，該模式亦可支持公司未來多產品的客戶交叉銷售，實現客戶價值***化。

另一方面，隨著公司流程管理的深入，流程運營中的審核失控、效率瓶頸、擬稿質量低、缺少風控預警、缺乏變更控制以及管理口徑不統一等問題日漸突出。這些表象性問題的背后是公司流程管理相關的規則體系、知識體系和指標體系的缺失。

為此華泰聯合證券公司提出，基于企業級集中式、流程化運營管理模式，將公司內的流程、知識、規則和指標進行一體化規劃、設計與管理的構想，并將此四位一體的管理模式命名為：執行管理體系，明確其以提升公司戰略執行力為管理目標。

執行管理系統的建設目標是：搭建企業級流程、知識、規則和指標一體化運營的技術支持平臺，以企業級共享的流程引擎、內容引擎和規則引擎實現企業級流程互通，知識共享和規則統一管理等功能。

建立更加靈活的整合IT系統

在多年的流程管理中，華泰聯合一直遵循流程與IT緊密結合的原則，通過IT系統固化流程，以保證流程的規范和高效實施。華泰聯合證券所有完成業務設計的數百個標準化業務流程中80%已通過IT系統進行了固化，目前電子流程的年處理量較2005年增加了10倍，管理類流程加權平均審批效率也同步提高了3倍。

在取得顯著的流程管理成效的同時，隨著業務發展，華泰聯合證券面臨著新的挑戰：電子流程的人工流轉成本高、風險大；證券操作人員缺乏專業技能和關聯知識的指導；流程過程中指標監控力度匱乏；組件化流程設計模式下，流程間勾稽關系復雜等。

公司原來的流程IT固化方式采用業務系統各自為戰的策略，由各業務系統內置的功能參差不齊的流程引擎來固化業務流程，該模式在部門內的流程運作中尚能勉強支撐，一旦涉及跨部門的流程化協作就力不從心；同時由于部分流程引擎功能不強，無法實現合理的業務管理需求，使得流程IT平臺日漸成為制約流程管理發展的瓶頸。隨著證券行業管理水平的提高，流程管理、知識管理、規則管理和指標管理日漸成為華泰聯合證券各部門共性的管理需求，在總結了流程IT平臺前期建設中的經驗和教訓后，華泰聯合證券決定新建企業級統一的執行管理平臺，以流程框架為依托，實現流程體系架構、知識體系架構、規則體系架構和指標體系架構的四統一，從而統一公司管理口徑，實現四方的有效協同。

經過公開招標，IBM 提供的“高級案例管理”戰略和解決方案與華泰聯合證券的需求不謀而合，最終成功中標。

“企業內容管理”（Enterprise Content Management，簡稱ECM）發展至今已經非常成熟，“高級案例管理”作為其成長路線上的新浪潮，革命性地將信息、流程和人員統一起來。圍繞案例收集和組織相關信息，為客戶提供一個案例的全景視圖。“高級案例管理”融入了IBM各大軟件品牌的核心產品與技術，其包括六項軟件：核心軟件FileNet，提供企業級內容引擎（CE）和流程引擎(PE)；ILOG JRules提供企業級規則引擎；IBM Content Analytics 為語義分析軟件，提供對非結構化的文本內容進行語義分析和挖掘的能力； Cognos Real-time提供對流程管理過程的實時監控和儀表盤分析功能；Lotus Sametime® Entry是提供在線協作與溝通功能的協作組件。

根據華泰聯合證券的業務所需，IBM通過先進的模塊化用戶界面，將案例所涉及的各種信息和資源進行統一管理；采用指標與規則的一體化設計，通過流程中指標性規則的事中預警，實現風險的過程自動控制。比如，固定收益業務在當月***一個工作日如果調動數十億的資金進行債券投資，就有可能造成公司凈資本監控指標不符合監管要求，因此可以將該指標轉化為資金調撥流程中的凈資本監控規則，以實現流程中該指標的自動監控預警或自動停止流程，從而確保業務流程的動態合規。

“高級案例管理”核心在于內容管理和業務流程管理（Business Process Management，簡稱BPM），先進的工作管理和案例分析，旨在幫助企業更靈活地管理與案例相關的非結構化數據和流程，以便迅速響應千變萬化的市場需求，提高華泰聯合證券在激烈的行業競爭中制勝的優勢。

深度合作，盡顯智慧管理

IBM作為在企業內容、流程管理的先驅，秉承對各行業深刻的洞察力和強大的技術背景，不遺余力地為華泰聯合證券的企業級統一的執行體系四大管理模塊：規則管理、流程管理、知識管理、指標管理（商業智能）給予最有效的技術支持。通過深入的了解客戶所需，為其建立無縫的企業內部流程鏈接，實現其穩步領先行業的目標。

華泰聯合證券統一業務架構下的各平臺有效協同，能夠實現如下目標：
·通過知識平臺加快知識積累和應用；
·通過規則平臺增強業務靈活性；
·通過流程平臺提高業務運營效率，降低操作風險；
·通過指標平臺實現業務的客觀評價。

業務人員可以將精力集中在業務價值的創造上，依托集中式運營的流程化管理平臺實現各業務部門共性的管理要求，避免各自為戰和重復投資；對于公司決策者而言，能夠基于統一的業務規劃和全面的信息與數據制定公司戰略，減少“人治”的風險，最終實現***行業洞察的戰略部署，從而在證券行業持續保持領先地位。

面向業務復雜、人力資源緊缺、運營模式智能化和集約化的行業，IBM創建了自己的“高級案例管理”戰略，這與IBM軟件集團的“軟件能力”相輔相成。IBM在豐富的行業經驗和實踐中發現，將信息轉化為洞察，推動產品和服務創新，驅動業務整合及優化，聯系和協作，管理風險、安全及合規，優化業務架構及服務的影響是大多數企業最關注的業務需求，這也正是IBM軟件具備的能力所在。通過將業務需求與自身能力相結合，IBM軟件集團能夠為企業提供六大“軟件能力”（洞察力、敏捷力、協作力、創新力、優化力和安全力），幫助企業實現業務收益。與華泰聯合證券的深度合作也正是IBM軟件集團成熟的***實踐之一，軟件正在幫助使華泰聯合證券更加智慧，在未來市場轉型中抓住更多機會來充分實現其潛能。

華泰聯合證券負責項目實施的領導表示：“通過IBM‘高級案例管理’技術，能夠較好地實現公司為提升戰略執行力而實施的集中運營管理思想。華泰聯合的流程管理方法論原本借鑒的就是IBM給華為公司做的流程設計方法，在這方面IBM是我們的老師。我們的流程管理、知識管理和規則管理的一體化設計思想成形于2008年底，比IBM‘高級案例管理’還要早兩年，但雙方在管理思路上不謀而合，這也是雙方能夠合作的基礎。在執行系統的建設過程中，IBM實驗室投入了大量的技術和管理專家，幫助我們設計具有前瞻性的IT架構，以支持業務中長期發展的需求，并能將國際上在流程、內容和規則領域的成功經驗與我們分享，從而開闊我們的視野，裁彎取直，規避一些管理“陷阱”，提升我們的管理水平，這點已經超越了單純IT項目的價值。執行系統項目首期在雙方的通力合作下，按期、高質量地完成并運行良好，為我們雙方進一步的合作奠定了基礎，希望雙方未來在更多的領域繼續合作，相互學習，共同進步。”

IBM ECM大中華區總經理顧世山認為：“全球市場正在以感知化、互聯化和智能化的多元素方向發展，善于通過管理和分析信息來提高業務核心能力的企業才能成為未來的優勝者。IBM行業解決方案集團與華泰聯合證券在‘高級案例管理’領域的深度合作，豐富了IBM在證券行業實踐經驗的同時，也協助華泰聯合證券內部聚集更加智慧的巨大能量，***程度地釋放其在證券行業的潛能。”