迄今，人們對神經網絡的一大疑慮是，它是難以解釋的黑盒。本文則主要從理論上理解為什么神經網絡對模式識別、分類效果這么好，其本質是通過一層層仿射變換和非線性變換把原始輸入做扭曲和變形，直至可以非常容易被區分不同的類別。 實際上，反向傳播算法（BP) 其實就是根據訓練數據不斷地微調這個扭曲的效果。

大約十年前開 始， 深 度 神經 網絡 在計算 機視覺等領域取得了突破性成果，引起了極大的興趣和關注。

然而，仍有一些人對此表示憂慮。原因之一是，神經網絡是一個黑匣子：如果神經網絡訓練得很好，可以獲得高質量的結果，但很難理解它的工作原理。如果神經網絡出現故障，也很難找出問題所在。

雖然要整體理解深層神經網絡很難，但可以從低維深層神經網絡入手，也就是每層只有幾個神經元的網絡，它們理解起來要容易得多。我們可以通過可視化方法來理解低維深層神經網絡的行為和訓練。可視化方法能讓我們更直觀地了解神經網絡的行為，并觀察到神經網絡和 拓撲 學之間的聯系。

接下來我會談及許多有趣的事情，包括能夠對特定數據集進行分類的神經網絡的復雜性下限。

1、一個簡單的例子

讓我們從一個非常簡單的數據集開始。下圖中，平面上的兩條曲線由無數的點組成。神經網絡將試著區分這些點分別屬于哪一條線。

要觀察神經網絡（或任何分類算法）的行為，最直接的方法就是看看它是如何對每個數據點進行分類的。

我們從最簡單的神經網絡開始觀察，它只有一個輸入層和一個輸出層。這樣的神經網絡只是用一條直線將兩類數據點分開。

這樣的神經網絡太簡單粗暴了。現代神經網絡通常在輸入層和輸出層之間有多個層，稱為隱藏層。再簡單的現代神經網絡起碼有一個隱藏層。

一個簡單的神經網絡，圖源維基百科

同樣地，我們觀察神經網絡對每個數據點所做的操作。可見，這個神經網絡用一條曲線而不是直線來分離數據點。顯然，曲線比直線更復雜。

神經網絡的每一層都會用一個新的表示形式來表示數據。我們可以觀察數據如何轉化成新的表示形式以及神經網絡如何對它們進行分類。在最后一層的表示形式中，神經網絡會在兩類數據之間畫一條線來區分（如果在更高的維度中，就會畫一個超平面）。

在前面的可視化圖形中，我們看到了數據的原始表示形式。你可以把它視為數據在「輸入層」的樣子。現在我們看看數據被轉化之后的樣子，你可以把它視為數據在「隱藏層」中的樣子。

數據的每一個維度都對應神經網絡層中一個神經元的激活。

隱藏層用如上方法表示數據，使數據可以被一條直線分離 （即線性可分）

2、層的連續可視化

在上一節的方法中，神經網絡的每一層用不同表示形式來表示數據。這樣一來，每層的表示形式之間是離散的，并不連續。

這就給我們的理解造成困難，從一種表示形式到另一種表示形式，中間是如何轉換的呢？好在，神經網絡層的特性讓這方面的理解變得非常容易。

神經網絡中有各種不同的層。下面我們將以tanh層作為具體例子討論。一個tanh層 ，包括：

• 用“權重”矩陣 W 作線性變換
• 用向量 b 作平移
• 用 tanh 逐點表示

我們可以將其視為一個連續的轉換，如下所示：

其他標準層的情況大致相同，由仿射變換和單調激活函數的逐點應用組成。

我們可以用這種方法來理解更復雜的神經網絡。例如，下面的神經網絡使用四個隱藏層對兩條略有互纏的螺旋線進行分類。可以看到，為了對數據進行分類，數據的表示方式被不斷轉換。兩條螺旋線最初是糾纏在一起的，但到最后它們可以被一條直線分離（線性可分）。

另一方面，下面的神經網絡，雖然也使用多個隱藏層，卻無法劃分兩條互纏程度更深的螺旋線。

需要明確指出的是，以上兩個螺旋線分類任務有一些挑戰，因為我們現在使用的只是低維神經網絡。如果我們使用寬度更大的神經網絡，一切都會很容易很多。

（Andrej Karpathy基于ConvnetJS制作了一個很好的demo，讓人可以通過這種可視化的訓練交互式地探索神經網絡。）

3、tanh層的拓撲

神經網絡的每一層都會拉伸和擠壓空間，但它不會剪切、割裂或折疊空間。直觀上看，神經網絡不會破壞數據的拓撲性質。例如，如果一組數據是連續的，那么它被轉換表示形式之后也是連續的（反之亦然）。

像這樣不影響拓撲性質的變換稱為同胚（homeomorphisms）。形式上，它們是雙向連續函數的雙射。

定理 ：如果權重矩陣 W 是非奇異的（non-singular），而神經網絡的一層有N個輸入和N個輸出，那么這層的映射是同胚（對于特定的定義域和值域而言）。

證明 ：讓我們一步一步來：

1. 假設 W 存在非零行列式。那么它是一個具有線性逆的雙射線性函數。線性函數是連續的。那么“乘以 W ”這樣的變換就是同胚；

2. “平移”變換是同胚；

3. tanh（還有s igmoid和softplus，但不包括ReLU）是具有連續逆（continuous inverses）的 連續函數。（對于特定的定義域和值域而言），它們就是雙射，對它們的逐點應用就是同胚。

因此，如果 W 存在一個非零行列式，這一個神經網絡層就是同胚。

如果我們將這樣的層隨意組合在一起，這個結果仍然成立。

4、拓撲與分類

我們來看一個二維數據集，它包含兩類數據A和B：

A是紅色，B是藍色

說明 ：要對這個數據集進行分類，神經網絡（不管深度如何）必須有一個包含3個或以上隱藏單元的層。

如前所述，使用sigmoid單元或softmax層進行分類，相當于在最后一層的表示形式中找到一個超平面（在本例中則是直線）來分隔 A 和 B。如果只有兩個隱藏單元，神經網絡在拓撲上就無法以這種方式分離數據，也就無法對上述數據集進行分類。

在下面的可視化中，隱藏層轉換對數據的表示形式，直線為分割線。可見，分割線不斷旋轉、移動，卻始終無法很好地分隔A和B兩類數據。

這樣的神經網絡再怎么訓練也無法很好地完成分類任務

最后它只能勉強實現一個局部最小值，達到80%的分類精度。

上述例子只有一個隱藏層，由于只有兩個隱藏單元，所以無論如何它都會分類失敗。

證明 ：如果只有兩個隱藏單元，要么這層的轉換是同胚，要么層的權重矩陣有行列式0。如果是同胚的話，A仍然被B包圍，不能用一條直線把A和B分開。如果有行列式0，那么數據集將在某個軸上發生折疊。因為A被B包圍，所以A在任何軸上折疊都會導致部分A數據點與B混合，致使無法區分A和B。

但如果我們添加第三個隱藏單元，問題就迎刃而解了。此時，神經網絡可以將數據轉換成如下表示形式：

這時就可以用一個超平面來分隔A和B了。

為了更好地解釋其原理，此處用一個更簡單的一維數據集舉例：

要對這個數據集進行分類，必須使用由兩個或以上隱藏單元組成的層。如果使用兩個隱藏單元，就可以用一條漂亮的曲線來表示數據，這樣就可以用一條直線來分隔A和B：

這是怎么做到的呢？當 時，其中一個隱藏單元被激活；當  時，另一個隱藏單元被激活。當前一個隱藏單元被激活而后一個隱藏單元未被激活時，就可以判斷出這是屬于A的數據點。

5、流形假說

流形假說對處理真實世界的數據集（比如圖像數據）有意義嗎？我認為有意義。

流形假設是指自然數據在其嵌入空間中形成低維流形。這一假設具備理論和實驗支撐。如果你相信流形假設，那么分類算法的任務就可以歸結為分離一組互相糾纏的流形。

在前面的示例中，一個類完全包圍了另一個類。然而，在真實世界的數據中，狗的圖像流形不太可能被貓的圖像流形完全包圍。但是，其他更合理的拓撲情況依然可能會引發問題，下一節將會詳談。

6、鏈接與同倫

下面我將談談另一種有趣的數據集：兩個互相鏈接的圓環面（tori），A 和 B。

與我們之前談到的數據集情況類似，如果不使用n+1維度，就不能分離一個n維的數據集（n+1維度在本例中即為第4維度）。

鏈接問題屬于拓撲學中的紐結理論。有時候，我們看到一個鏈接，并不能立馬判斷它是否是一個斷鏈（unlink斷鏈的意思是，雖然它們互相糾纏，但可以通過連續變形將其分離）。

一個較簡單的斷鏈

如果隱藏層只有3個隱藏單元的神經網絡可以對一個數據集進行分類，那么這個數據集就是一個斷鏈（問題來了：從理論上講，所有斷鏈都可以被只有3個隱藏單元的神經網絡分類嗎？）。

從紐結理論的角度來看，神經網絡產生的數據表示形式的連續可視化不僅僅是一個很好的動畫，也是一個解開鏈接的過程。在拓撲學中，我們稱之為原始鏈接和分離后的鏈接之間的環繞同痕（ambient isotopy）。

流形A和流形B之間的環繞同痕是一個連續函數：

每個 是X的同胚。 是特征函數， 將A映射到B。也就是說， 不斷從將A映射到自身過渡到將A映射到B。

定理 ：如果同時滿足以下三個條件：(1)W為非奇異；(2)可以手動排列隱藏層中神經元的順序；(3)隱藏單元的數量大于1，那么神經網絡的輸入和神經網絡層產生的表示形式之間有一個環繞同痕。

證明 ：我們同樣一步一步來：

1. 最難的部分是線性轉換。為了實現線性轉換，我們需要W有一個正行列式。我們的前提是行列式為非零，如果行列式為負，我們可以通過調換兩個隱藏神經元將其轉化為正。正行列式矩陣的空間是路徑連接的（path-connected），這就有， 因此，，。通過函數，我們可以連續地將特征函數過渡到W轉換，在時間t在每個點將x與連續過渡的矩陣 相乘。

2. 可以通過函數從特征函數過渡到b平移。

3. 可以通過函數從特征函數過渡到 的逐點應用。

我猜可能有人會對下面這個問題感興趣：能不能研發出可自動發現這種環繞同痕 （ambient isotopy）的 程序，還能自動證明某些不同鏈接的等效性或某些鏈接的可分離性。我也很想知道神經網絡在這方面能不能打敗目前的SOTA技術。

雖然我們現在所談的鏈接形式很可能不會在現實世界的數據中出現，但現實的數據可能存在更高維度的泛化。

鏈接和紐結都是1維的流形，但需要4個維度才能將它們分離。同樣，要分離n維的流形，就需要更高維度的空間。所有的n維流形都可以用2n+2個維度分離。

7、一個簡單的方法

對于神經網絡來說，最簡單的方法就是將互纏的流形直接拉開，而且將那些纏結在一起的部分拉得越細越好。雖然這不是我們追求的根本性解決方案，但它可以實現相對較高的分類精度，達到一個相對理想的局部最小值。

這種方法會導致試圖拉伸的區域出現非常高的導數。應對這一點需要采用收縮懲罰，也就是懲罰數據點的層的導數。

局部極小值對解決拓撲問題并無用處，不過拓撲問題或許可以為探索解決上述問題提供好的思路。

另一方面，如果我們只關心取得好的分類結果，那么假如流形有一小部分與另一個流形互相纏繞，這對我們來說是個問題嗎？如果我們只在乎分類結果，那么這似乎不成問題。

（我的直覺認為，像這樣走捷徑的方法并不好，容易走進死胡同。特別是，在優化問題中，尋求局部極小值并不能真正解決問題，而如果選擇一個不能真正解決問題的方案，就終將不能取得良好的性能。）

8、選取更適合操縱流形的神經網絡層？

我認為標準的神經網絡層并不適合操縱流形，因為它們使用的是仿射變換和逐點激活函數。

或許我們可以使用一種完全不同的神經網絡層？

我腦海中浮現的一個想法是，首先，讓神經網絡學習一個向量場，向量場的方向是我們想要移動流形的方向：

然后在此基礎上變形空間：

我們可以在固定點學習向量場（只需從訓練集中選取一些固定點作為錨），并以某種方式進行插值。上面的向量場的形式如下：

其中 和 是向量， 和 是n維高斯函數。這一想法受到徑向基函數的啟發。

9、K-近鄰層

我的另一觀點是，對神經網絡而言，線性可分性可能是一個過高且不合理的要求，或許使用k近鄰（k-NN）會更好。然而，k-NN算法很大程度上依賴數據的表示形式，因此，需要有良好的數據表示形式才能讓k-NN算法取得好結果。

在第一個實驗中，我訓練了一些MNIST神經網絡（兩層CNN，無dropout），錯誤率低于1%。然后，我丟棄了最后的softmax層，使用了k-NN算法，多次結果顯示，錯誤率降低了0.1-0.2%。

不過，我感覺這種做法依然不對。神經網絡仍然在嘗試線性分類，只不過由于使用了k-NN算法，所以能夠略微修正一些它所犯的錯誤，從而降低錯誤率。

由于（1/distance）的加權，k-NN對于它所作用的數據表示形式是可微的。因此，我們可以直接訓練神經網絡進行k-NN分類。這可以視為一種“最近鄰”層，它的作用與softmax層類似。

我們不想為每個小批量反饋整個訓練集，因為這樣計算成本太高。我認為一個很好的方法是，根據小批量中其他元素的類別對小批量中的每個元素進行分類，給每個元素賦予（1/(與分類目標的距離)）的權重。

遺憾的是，即使使用復雜的架構，使用k-NN算法也只能把錯誤率降低至4-5%，而使用簡單的架構錯誤率則更高。不過，我并未在超參數方面下太多工夫。

但我還是很喜歡k-NN算法，因為它更適合神經網絡。我們希望同一流形的點彼此更靠近，而不是執著于用超平面把流形分開。這相當于使單個流形收縮，同時使不同類別的流形之間的空間變大。這樣就把問題簡化了。

10、總結

數據的某些拓撲特性可能導致這些數據不能使用低維神經網絡來進行線性分離（無論神經網絡深度如何）。即使在技術可行的情況下，例如螺旋，用低維神經網絡也非常難以實現分離。

為了對數據進行精確分類，神經網絡有時需要更寬的層。此外，傳統的神經網絡層不適合操縱流形；即使人工設置權重，也很難得到理想的數據轉換表示形式。新的神經網絡層或許能起到很好的輔助作用，特別是從流形角度理解機器學習啟發得出的新神經網絡層。